投資顧問工作總結(jié)合集3篇
總結(jié)是事后對某一時期、某一項(xiàng)目或某些工作進(jìn)行回顧和分析，從而做出帶有規(guī)律性的結(jié)論，寫總結(jié)有利于我們學(xué)習(xí)和工作能力的提高，因此好好準(zhǔn)備一份總結(jié)吧。那么總結(jié)應(yīng)該包括什么內(nèi)容呢？以下是小編整理的投資顧問工作總結(jié)，歡迎大家分享。
投資顧問工作總結(jié)1
入職XX證券的客服部到至今已經(jīng)半年有余，在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的悉心關(guān)懷和指導(dǎo)以及包容下,通過自身的不懈努力,在工作上很快適應(yīng)了自己投資顧問助理的工作。公司寬松融洽的工作氛圍、團(tuán)結(jié)向上的企業(yè)文化，讓我很快完成了從新人到員工的轉(zhuǎn)變。
投資顧問是公司的橋梁和信息中樞，起著聯(lián)系內(nèi)外的作用，所以各個部門的同事都要和諧相處，因?yàn)榭头藛T的服務(wù)水平和服務(wù)素質(zhì)以及各部門在工作上的支持直接影響著客服部整體工作，因此領(lǐng)導(dǎo)對每個客服人員的要求還是挺嚴(yán)格的，認(rèn)真細(xì)致和專業(yè)知識不斷提高是必不可少的。投資顧問團(tuán)隊可以為我們年輕人提供一個年輕的、活躍的、具有較好的'發(fā)展前景的、充滿挑戰(zhàn)性且富有魅力的成長平臺。
剛?cè)胨驹诠衽_崗位學(xué)習(xí)，學(xué)到了最基本業(yè)務(wù)的應(yīng)用，以便于日后在客服部工作中，能解答客戶對基本業(yè)務(wù)的疑問。由于馬虎有時候復(fù)印資料在柜臺幫客戶，常常會復(fù)印出錯，“細(xì)節(jié)決定一切”日后應(yīng)該在工作中多多注意。次月到至今一直在中戶區(qū)工作。每日來到公司先打開電腦播放總部晨會，然后到會議室開早會。開完晨會后一天緊張的工作即將開始：
（1）對個別客戶的股票進(jìn)行跟蹤，如果有對股價有影響的重要信息，應(yīng)該及時以短信等方式通知客戶。尤其是公司分與團(tuán)隊重要客戶的股票如遇停牌，重組等信息應(yīng)該通過各種渠道去給客戶收集資料，以便第一時間給客戶答復(fù)省去客戶寶貴時間
（2）接聽客戶電話，為場外客戶提供咨詢和服務(wù)支持；在為客戶提供咨詢時要認(rèn)真傾聽客戶的問題，這樣才會保持冷靜，細(xì)細(xì)為之分析引導(dǎo)，要是客戶遇見什么疑問解決不了，還應(yīng)該親自上門給與解決。把客戶當(dāng)成朋友，真心為客戶提供切實(shí)有效地咨詢和幫助
（3）配售股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債、權(quán)證到期等的短信和過期個人資料修改電話提醒；每月公司都會安排些客戶讓我們?nèi)ネㄖ谶@過程中常常會遇見不信任我們的客戶或者直接對我們發(fā)火，有效處理這樣的問題不單是客服人員基本的技巧，還要掌握還要學(xué)會隨機(jī)應(yīng)變，防止因服務(wù)態(tài)度問題火上燒油引起客戶更大的投訴，所以在工作中要積累更多的經(jīng)驗(yàn)
（4）協(xié)助投顧做好資料的搜集和編輯工作是我們助理的工作，為其他市場部同事做好支持工作，其次每日晨會紀(jì)要的整理和資料上傳讓現(xiàn)場客戶投資有方向。尤其是每周一次的分析師例會，里面資料內(nèi)容未來股市的預(yù)測和個股精挑細(xì)選，對現(xiàn)場和場外客戶的幫助很大
為了更好地利用投顧這個平臺，更快地成長，我認(rèn)為自己今后努力的方向是：從基礎(chǔ)工作做起，踏實(shí)勤奮，提高專業(yè)素養(yǎng)，提高分析能力，爭取盡早可以實(shí)現(xiàn)獨(dú)立工作，為客戶和公司創(chuàng)造價值。具體而言，在工作上要做到自身專業(yè)水平的提高對營銷是一個最好的鋪墊，積極向同事和客戶交流中學(xué)習(xí)，使自己的專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平不斷提高，爭取早日將自己的專業(yè)知識轉(zhuǎn)化為專業(yè)能力。此外，還要明白公司所需，了解客戶的需求，與同事一起進(jìn)步，與公司共同成長。
在今后的工作中，作為投資顧問團(tuán)隊的一員，我將更加努力上進(jìn)，實(shí)現(xiàn)自我，爭取為客戶創(chuàng)造價值，對公司做貢獻(xiàn)。公司給了我這樣一個發(fā)揮的舞臺，我就要珍惜這次機(jī)會，為公司的發(fā)展竭盡全力。
XXX
20xx年9月28日
投資顧問工作總結(jié)2
xx年3月至5月兩個月期間，我在廣州曼杰頓企業(yè)集團(tuán)曼杰頓投資咨詢有限理財顧問崗位實(shí)習(xí)。這是第一次正式與社會接并軌踏上工作崗位，開始與以往完全不一樣的生活。每天在規(guī)定的時間上下班，上班期間要認(rèn)真準(zhǔn)時地完成自己的工作任務(wù)，不能草率敷衍了事。我們的肩上開始扛著民事責(zé)任，凡事得謹(jǐn)慎小心，否則隨時可能要為一個小小的錯誤承擔(dān)嚴(yán)重的后果付出巨大的代價，再也不是一句對不起和一紙道歉書所能解決。
“天下英雄皆我輩，一入江湖立馬催。”從大學(xué)校園到社會的大環(huán)境的轉(zhuǎn)變，身邊接觸的人也完全換了角色，老師變成老板，同學(xué)變成同事，相處之道完全不同。在這巨大的轉(zhuǎn)變中，我們可能彷徨，迷茫，無法馬上適應(yīng)新的環(huán)境。我們也許看不慣企業(yè)之間殘酷的競爭，無法忍受同事之間漠不關(guān)心的眼神和言語。很多時候覺得自己沒有受到領(lǐng)導(dǎo)重用，所干的只是一些無關(guān)重要的雜活，自己的提議或工作不能得到老板的肯定。做不出成績時，會有來自各方面的壓力，老板的眼色同事的嘲諷。而在學(xué)校，有同學(xué)老師的關(guān)心和支持，每日只是上上課，很輕松。常言道：工作一兩年勝過十多年的讀書。兩個月的實(shí)習(xí)時間雖然不長，但是我從中到了很多知識，關(guān)于做人，做事，做學(xué)問。
自學(xué)能力
“在大學(xué)里學(xué)的不是知識，而是一種叫做自學(xué)的能力。”參加工作后才能深刻體會這句話的含義。除了英語、計算機(jī)和國際金融操作外，課本上學(xué)的其他理論知識用到的相對比較很少，當(dāng)然這只是針對的現(xiàn)在所從事的工作。我擔(dān)任的是理財顧問（或稱操盤手），平時在工作就是面對電腦觀察外匯市場行情的變化，查找和了解最新的國際金融政策和一些重要商業(yè)機(jī)構(gòu)的財務(wù)情況，在根據(jù)這些信息和數(shù)據(jù)判定外匯市場的`走勢，最后找準(zhǔn)時機(jī)，選擇合適的價位進(jìn)倉。看上去是乎沒用上自己所學(xué)的專業(yè)知識。不過其他的同事他們的專業(yè)也是百花齊放，有英語專業(yè)的，有國際經(jīng)濟(jì)于貿(mào)易、市場營銷、工商管理等等。但是現(xiàn)在的社會是知識復(fù)合型的社會，它所要求的不僅是專業(yè)的更是全面的。我們這一批新的員工都是經(jīng)過高等教育的，這在我們培訓(xùn)中就顯現(xiàn)出來了，在我們工作一星期后我們就熟悉了所有的工作流程，這也充分說明了我們有及強(qiáng)的適應(yīng)能力和自學(xué)能力。在這個信息爆炸的時代，知識更新太快，靠原有的一點(diǎn)知識肯定是不行的。我們必須在工作中勤于動手慢慢琢磨，不斷學(xué)習(xí)不斷積累，遇到不懂的地方，自己先想方設(shè)法解決，實(shí)在不行可以虛心請教他人，而沒有自學(xué)能力的人遲早要被企業(yè)和社會所淘汰。
工作很輕松
在廣州和幾個同學(xué)一起住房住，住的地方離工作的地方不算是很很遠(yuǎn)，有6個公車站，但是每天早上7點(diǎn)3就得起床去擠公交車，因?yàn)閺V州的公車確實(shí)太擠了，這還不要緊，最重要得是還塞車，一塞下來就是未知數(shù)，6個站，在梧州的話不會超過2分鐘，這里有時一站就得花這么久的時間，一般去上班平均的時間是4分鐘，我們是9點(diǎn)上班，還有3分鐘的預(yù)留時間，想想夠慘的，就算再熱再差的天氣，只要不是周末，都得去上班，公司還有一個好處就是周末從來不加班，因?yàn)橹苣┑耐鈪R是不開盤的，還有就是一些國外比較重要的節(jié)日如圣誕等，我們上班要求很嚴(yán)格，男士一定要正裝，要打領(lǐng)帶帶工牌，上下班都要打卡，遲到或早退都是要扣工資的，我們必須克制自己，不能隨心所欲地不想上班就不來，而不像在學(xué)校可以睡睡懶覺，實(shí)在不想上課的時候可以逃課，自由許多。
每日重復(fù)單調(diào)繁瑣的工作，時間久了容易厭倦。象我就是每天就是坐著對著電腦看k線圖和一些相關(guān)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，顯得枯燥乏味，中午休息的時候可以上qq和其他同學(xué)聊聊天之類的。但是工作簡單也不能馬虎，你一個小小的錯誤可能會給客戶帶來巨大的麻煩或損失，還是得認(rèn)真完成。如果哪個客戶有意向的還得到處奔波去商談。而事實(shí)上所有的業(yè)務(wù)并不是一次就能交易成功的，他們必須具備堅忍不拔的個性，遭遇挫折時絕不能就此放棄，犯錯遭領(lǐng)導(dǎo)責(zé)罵時不能賭氣就辭職。一直以來，我們都是依靠父母的收入，而有些人則是大手大腳的花錢。也許工作以后，我們才能體會父母掙錢的來之不易，而且要開始有意識地培養(yǎng)自己的理財能力，我們剛畢業(yè)，工資水平普遍不高，除掉房租餐費(fèi)和日常的開支，我們常常所剩無幾，一不留神可能就入不敷出成為月光一族，但此時我們再也不好意思伸手向父母要，因此很多時候我們要合理支配我們手中的這筆少的可憐的錢。
下面是我在一次早上發(fā)表匯評時的一些紀(jì)錄，讓大家分享一下：
4月23日早上匯評
各位同事大家早上好，今天美指三角形整理接近尾聲，歐系貨幣維持區(qū)間振蕩，歐洲股市小幅走軟，市場情緒依然較為謹(jǐn)慎。美元指數(shù)開于71.44基本盤出觸底反彈的走勢，隨著國際現(xiàn)貨黃金跌破9美元/盎司關(guān)口，美元指數(shù)也觸及71.87上方高點(diǎn)。非美貨幣方面，歐元受到容克和茹耶置評打壓英國央行公布的會議紀(jì)要顯示，4月9日到1日會議上，英國央行貨幣政策委員會成員以6-3通過降息25個基點(diǎn)的決議，多數(shù)委員認(rèn)為降息25個基點(diǎn)符合市場預(yù)期，由于鷹派成員認(rèn)為消費(fèi)與產(chǎn)出并未如預(yù)期般大幅放緩，并擔(dān)心高通脹預(yù)期情況持續(xù)，該紀(jì)要弱化了市場對英國央行未來大幅降息的預(yù)期，支持英鎊反彈。導(dǎo)致市場區(qū)間振蕩。
歐元兌美元：圖表顯示歐元匯價維持強(qiáng)勢，短線技術(shù)阻力位于1.6區(qū)域。盤中受到容克和茹耶置評打壓，匯價基本呈震蕩下行走勢，高點(diǎn)觸及1.5976。技術(shù)面，歐元匯價回探1日均線附近后強(qiáng)勁上揚(yáng)，升越1.6關(guān)口后，刷新歷史高。日均線系統(tǒng)呈多頭排列，rsi指標(biāo)在6強(qiáng)勢區(qū)域橫盤整理，macd線零軸上方抬頭向上，綠柱持續(xù)收窄趨向零軸，kd指標(biāo)進(jìn)一步走高，進(jìn)入嚴(yán)重超買區(qū)，布林帶口逐漸張大。匯價總體保持強(qiáng)勢，目前處于上升楔形當(dāng)中，若能成功升越楔形上邊線則將打開上升空間，強(qiáng)阻力1.612水平。初步支撐位于1.581.強(qiáng)支撐在1.5745，守穩(wěn)該線則將保持區(qū)間強(qiáng)勢格局。
英鎊兌美元：圖表顯示英鎊匯價繼續(xù)振蕩整理為主。盤中受到英國央行會議紀(jì)要支持，反彈至1.9973，之后匯價便持續(xù)下滑，接連失守1.99和1.98關(guān)口。技術(shù)面，英鎊匯價k線圖顯示，匯價接連失守兩道關(guān)口，跌破2日均線1.9835支撐，進(jìn)一步回撤支撐見于1.972和1.9589，上方反彈阻力見于1.995和2.。預(yù)期匯價維持在1.958－2.區(qū)間振蕩，建議保持區(qū)間交易策略。
歐元：阻力1.5762強(qiáng)阻力1.653支撐位1.5756強(qiáng)支撐1.5584
英鎊：阻力1.9856強(qiáng)阻力2.3支撐位1.9712強(qiáng)支撐1.958
同事相處
中國有句俗話叫“林子大了什么鳥都有。”踏上社會，我們得與形形色色的人打交道。由于存在著利益關(guān)系，又工作繁忙，很多時候同事不會象同學(xué)一樣對你噓寒問暖。而有些同事表面笑臉相迎，背地里卻勾心斗角不擇手段，踩著別人的肩膀不斷地往上爬，因此剛出校門的我們很多時候無法適應(yīng)。這里說一下我自己的一點(diǎn)小小感受吧！在我們公司也有自己小團(tuán)隊，剛剛進(jìn)入團(tuán)隊的時候我比較拘謹(jǐn)，做事小心翼翼，后來我們之間慢慢熟悉了，并開始找到了和自己性格和愛好都比較一致的同事，他們都比較喜歡遠(yuǎn)動和玩單機(jī)游戲，比如說足球和魔獸，沒多久我們就成了“哥們”，這之后我很快融入了團(tuán)隊，并在團(tuán)隊中扮演著重要的角色，而我們團(tuán)隊也成為公司最活躍業(yè)績最好的團(tuán)隊。環(huán)境往往會影響一個人的工作態(tài)度，一個冷漠沒有人情味的辦公室，大家就會毫無眷戀之情，有更好的機(jī)會他們肯定毫不猶豫的跳槽，反之也是同樣的道理。偶爾的為同事搞一個生日party，生病時的輕輕一句慰問，都有助于營造一個齊樂融融的工作環(huán)境。心情好，大家工作開心，有利于公司的發(fā)展。在電視上不止一次的看到職場的險惡，公司里同事之間的是非，我想我能做的就是“多工作，少閑話”。且在離畢業(yè)走人僅剩的幾個月，更加珍惜與同學(xué)之間的相處。
總結(jié)
我是學(xué)管理的，在書本上學(xué)過很多套經(jīng)典管理理論，似乎通俗易懂，但從未付諸實(shí)踐過，也許等到真正管理一個公司時，才會體會到難度有多大；我們在老師那里或書本上看到過很多精彩的談判案例，似乎輕而易舉，也許親臨其境或親自上陣才能意識到自己能力的欠缺和知識的匱乏。實(shí)習(xí)這兩個多月期間，我拓寬了視野，增長了見識，體驗(yàn)到社會競爭的殘酷，而更多的是希望自己在工作中積累各方面的經(jīng)驗(yàn)，為將來自己走創(chuàng)業(yè)之路做準(zhǔn)備。
投資顧問工作總結(jié)3
截至到8月12日，聯(lián)訊證券上海營業(yè)部投資顧問客戶目前總共簽約143戶，由尊寶轉(zhuǎn)為金寶客戶2戶，解約7戶（其中銷戶3戶，降傭4個），另外轉(zhuǎn)簽投顧2戶。對此我們在投顧會議上進(jìn)行了總結(jié)。詳見表一
回顧我們這兩個月多的投資顧問開展工作，期間我們有著幸福的甜蜜，但更多的意識到了投顧肩上的壓力，而這種心情在時間上可以分為兩個時段，在第一時段，從6月1日起到7月下旬是幸福時段，由于行情相對較好，我們主要精力放在營銷方面，所以也取得了一點(diǎn)小成績。在第二時段，從7月下旬到現(xiàn)在是壓力階段，行情處在調(diào)整之中，客戶情緒有所波動，出現(xiàn)了銷戶、解約的情況。 詳見圖二
這種情況引起了領(lǐng)導(dǎo)的高度重視，為此投顧全體成員專門開了投顧工作第二階段討論會。在會上，對在投資顧問中出現(xiàn)的問題，我們做了認(rèn)真的分析。首先我們在銷戶和解約客戶做了一個探討，總結(jié)原因既有內(nèi)因也有外因，外因有：第一，有的客戶需要股指期貨，我們營業(yè)部目前沒有；第二，客戶的預(yù)期收益比較高，不允許虧錢。內(nèi)因有：首先我們咨詢能力有待提高，其次，我們還是欠缺和客戶溝通，再次，我們在簽約前沒有對客戶進(jìn)行“冷處理”，降低客戶的預(yù)期。總而言之，我們投資顧問沒有進(jìn)行有效的客戶關(guān)系管理，這也為我們以后的工作提出了新的要求。我們要及時調(diào)整思路，一方面對現(xiàn)有簽約客戶進(jìn)行了梳理，及時加強(qiáng)溝通，另一方面，在會上，領(lǐng)導(dǎo)提出簽約一戶，成熟一戶的策略。就是每簽約一個客戶，不管是簽約前還是簽約中的`服務(wù)我們都要做好，爭取能成為忠實(shí)的客戶。這就要求我們在簽約前做好溝通工作，了解客戶的需求，做好風(fēng)險教育工作。而在服務(wù)過程中，我們要經(jīng)常和客戶電話聯(lián)系，做好情感服務(wù)，同時在周六舉行交流會，面對面的交流。而在服務(wù)的內(nèi)容上，我們則不僅局限于咨詢服務(wù)，更多的是心理上的導(dǎo)師，在行情不好的時候，讓客戶心里平伏是一門學(xué)問。而在資訊方面，我們投顧團(tuán)隊每天下午4點(diǎn)召開投顧會議，除了討論投顧中碰到的問題之外，我們投顧人員每人都發(fā)表對盤面的看法，交流意見，同時大家也把自己的心得分享一下，而且營業(yè)部也請了行業(yè)里的老師給我們做了有關(guān)培訓(xùn)。 總之，在這波調(diào)整中，我們暴露出很多問題，但這也是我們提高的機(jī)會，不經(jīng)歷風(fēng)雨，怎么見彩虹，我想我們會在以后的投顧工作中會穩(wěn)中求進(jìn)，變中求通。
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