（精選）證券登記及服務協議4篇
在充滿活力，日益開放的今天，男女老少都可能需要用到協議，簽訂協議可以解決現實生活中的糾紛。協議到底怎么寫才合適呢？下面是小編為大家收集的證券登記及服務協議，歡迎大家分享。
證券登記及服務協議1
甲方名稱：
乙方名稱：中國證券登記結算有限責任公司 分公司
第一章 總則
第一條 根據《證券法》、《證券登記結算管理辦法》等有關法律、行政法規、部門規章以及中國證券登記結算有限責任公司《證券登記規則》的規定，甲方委托乙方辦理甲方發行證券的登記及相關服務事宜。甲乙雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，就證券登記及相關服務事宜訂立本協議。
第二條 乙方為甲方提供的證券登記及相關服務包括甲方證券的初始登記、變更登記、證券持有人名冊服務、權益派發、查詢、退出登記以及甲乙雙方約定的其他服務。
第三條 甲方應當向乙方出具授權委托書，授權董事會秘書或證券事務代表為甲方與乙方之間的指定聯絡人，負責全權辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業務及其他相關事宜；在未正式聘任董事會秘書或證券事務代表前，甲方應當臨時指定人選代行指定聯絡人的職責。
甲方指定聯絡人或其聯系方式發生變化的，應當自變化之日起五個工作日內書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關指定聯絡人變更情況而造成的損失，由甲方承擔。
第二章 權利義務
第四條 甲方的權利：
（一）按規定享有乙方提供的證券登記及相關服務；
（二）獲取乙方相關業務規則、細則、指引等規范性文件；
（三）依法使用乙方提供的數據資料。
第五條 甲方的義務：
（一）遵守乙方業務規則、細則、指引等的規定；
（二）確認乙方從證券交易所獲取的'甲方通過證券交易所交易系統發行的證券數據，或者乙方從中央國債登記結算有限責任公司獲取的甲方債券托管數據為甲方有效送達的數據。除此之外，甲方向乙方有效送達證券數據的方式為經甲方確認的書面和電子文件；
（三）保證送達乙方登記的證券數據和相關資料合法、真實、準確、完整，并為此承擔相應的法律責任；
（四）依法妥善保管乙方提供的數據資料；
（五）按乙方規定的收費項目和收費標準按時、足額向乙方繳納相關費用；乙方經有權部門批準對收費標準進行調整的，按調整后的標準執行。
第六條 乙方的權利：
（一）根據業務需要，對業務規則、細則、指引等做出修改或補充，并予公布，不再另行通知甲方；
（二）在辦理證券登記或提供相關服務時向甲方收取費用；
（三）在甲方違反乙方有關業務規則、細則、指引等及本協議時，不予提供證券登記及相關服務。
第七條 乙方的義務：
（一）按規定根據甲方有效送達的證券數據和相關資料向其提供證券登記及相關服務；
（二）依法妥善保管甲方的登記數據資料，保證甲方在乙方證券登記簿記系統中登記的數據資料的準確性、完整性；
（三）除人民法院、人民檢察院、公安機關和中國證監會等有權機構依照法定條件和程序進行查詢和取證，證券交易所依法履行職責要求提供相關數據和資料，證券持有人查詢其本人的有關資料以及甲方監事會或股東自行召集股東大會需要獲取甲方證券持有人名冊外，不得向其他第三方提供與其無關的甲方登記數據資料。
第三章 交易所市場退出登記
第八條 如果甲方證券在證券交易所被依法終止上市，且按規定進入代辦股份轉讓系統掛牌轉讓的，甲方繼續委托中國證券登記結算有限責任公司辦理其股份在代辦股份轉讓系統的登記及相關服務事宜。甲方應當在股份暫停上市期間與中國證券登記結算有限責任公司簽訂代辦股份轉讓系統股份登記服務協議。甲方未與中國證券登記結算有限責任公司簽訂代辦股份轉讓系統股份登記服務協議的，其在代辦股份轉讓系統的登記及相關服務事宜按照中國證券登記結算有限責任公司有關代辦股份轉讓的業務規則、細則、指引等的規定辦理。
第九條 甲方證券終止在證券交易所上市后，甲方應當及時向乙方申請辦理證券交易所市場退出登記手續，按規定進入代辦股份轉讓系統掛牌轉讓的，其在證券交易所市場的股份退出登記事宜應當由其在代辦股份轉讓系統的代辦機構（以下簡稱“代辦機構”）在規定時間內向乙方申請辦理。
第十條 甲方證券在證券交易所被依法終止上市后按規定進入代辦股份轉讓系統掛牌轉讓的，其股份的確權事宜以及已確權股份在代辦股份轉讓系統的初始登記事宜由其代辦機構向中國證券登記結算有限責任公司申請辦理。
第四章 違約責任和爭議解決
第十一條 甲乙雙方任何一方違反本協議而引起的法律責任，由責任方承擔。
第十二條 甲方未按乙方規定使用乙方通信系統接收和發送相關數據，給乙方造成的損失，甲方應當承擔相關法律責任。
第十三條 甲乙雙方就本協議的效力、解釋或履行發生任何爭議，首先應當通過友好協商的方式解決。自爭議發生之日起三十日內協商解決不成的，則爭議雙方同意將有關爭議提交證券監督管理部門調解；調解不成或不同意調解的，則爭議雙方同意按下列第項處理：
（一）將有關爭議提交 ，依該會的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。
（二）向乙方所在地人民法院起訴。
第十四條 在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協議應當繼續履行。
第五章 其他
第十五條 任何一方因地震、臺風、水災、火災、戰爭及其他不可抗力因素或系統故障、設備故障、通信故障、停電等突發事故，致使不能按約定的條件履行本協議的有關義務，給對方造成損失的，不承擔責任。
受到不可抗力事件或突發事故影響的一方應當及時將有關情況通知對方，乙方可以通過公告的方式履行通知義務。
第十六條 本協議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協議。補充協議與本協議具有同等法律效力。
第十七條 本協議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理完畢證券交易所市場退出登記手續之日終止。本協議終止后，甲乙雙方應當根據乙方的業務規則、細則、指引等的規定，對雙方各自尚未履行完畢的事項予以清理。
第十八條 本協議一式份，甲方、乙方各執份，具有同等法律效力。
甲方（蓋章）： 乙方（蓋章）：
法定代表人 法定代表人
或授權代表（簽字）： 或授權代表（簽字）：
簽署日期： 簽署日期：
本協議簽署地點：
證券登記及服務協議2
甲方名稱：
乙方名稱：
第一章總則
1、甲方是依法發行證券的證券發行人，或依法負責證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據《證券法》成立的法定登記機構。依據有關法律、法規及乙方業務規則的規定，甲乙雙方本著自愿、平等、誠實信用的原則，就證券登記業務及其他相關事宜訂立本協議，供雙方共同遵守。
2、乙方提供的證券登記及相應服務包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊服務、高管人員及關聯企業買賣甲方上市流通證券查詢、發放現金紅利、兌付債券本息、退出登記等。
3、甲方應當向乙方出具授權委托書，授權董事會秘書或證券事務授權代表為甲方與乙方之間的指定聯絡人，負責全權辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業務及其他相關事宜；在未正式聘任董事會秘書或證券事務代表前，甲方應臨時指定人選代行指定聯絡人的職責。
4、董事會秘書、證券事務代表、臨時指定人選或聯系方式發生變化，甲方應在變化之日起五個工作日內書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關指定聯絡人變更情況而造成的損失，由甲方承擔。
第二章雙方的權利和義務
1、甲方有權規定享有乙方提供的證券登記及相應服務。甲方在申請證券登記及相應服務時，應遵守乙方的業務規則、業務指引等規范性文件，并按乙方規定的收費項目和收費標準按時、足額向乙方繳納相關費用（見附件）。如遇收費標準調整，按調整后的標準執行。
2、甲方保證送達乙方登記的證券數據和相關資料完整、真實、準確、合法，并為此承擔相關責任。
3、甲方確認乙方按從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統發行、增發、配售的證券數據為甲方有效送達的數據。除此之外，甲方向乙方有效送達證券數據的方式為經甲方確認的書面和電子文件。
4、乙方有權對業務規則、業務指引等規范性文件作出修改或補充，并毋須一一知會甲方；有權在辦理證券登記或提供服務時向甲方收取費用；有權在甲方違反本協議時不予提供證券登記及相關服務。
5、乙方應按規定根據甲方有效送達的證券數據和相關資料進行證券登記和提供相關服務，并保證甲方在乙方證券登記系統中登記的數據資料的準確性、完整性。
6、除司法機關、證券主管部門、證券交易所及法律法規規定的其他有權部門依照國家有關法律、法規規定及乙方業務規則要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關甲方的登記數據資料。
7、甲方應依法妥善保管和使用乙方提供的登記數據資料，并承擔因不當使用上述資料而引起的一切法律責任。
第三章違約責任和爭議的解決
1、甲乙雙方任何一方違反本協議而引起的經濟糾紛及損失，由責任方負全部責任。
2、甲方未按乙方規定使用乙方通信系統接收和發送相關數據，給乙方造成的損失，甲方應承擔相應責任。
3、因執行本協議所發生的或與本協議有關的`一切爭議，可以依次通過以下方式解決：
（1）甲乙雙方協商解決；
（2）提請證券監督管理機關調解；
（3）由仲裁機構仲裁解決；
（4）向法院提起訴訟；
（5）其他合法的方式。
4、爭議的仲裁機構為乙方所在地仲裁機構。
5、在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協議應繼續履行。
第四章協議生效及其他
1、因地震、臺風、水災、火災、戰爭及其他不可抗力因素或乙方不可預測或無法控制的系統故障、設備故障、通信故障、停電等突發事故給甲方造成損失的，乙方不承擔責任。
2、甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規定的時間內辦理退出登記手續的，乙方可以公證送達甲方在乙方的登記數據資料，并視同甲方退出登記手續辦理完畢。
3、本協議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協議。補充協議與本協議具有同等法律效力。
4、本協議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續后終止。
5、本協議一式 份，雙方各執 份，具有同等法律效力。
甲方（蓋章）：
法定代表人：
或授權代表（簽字）：
簽署日期：
乙方（蓋章）：
法定代表人：
或授權代表（簽字）：
簽署日期：
證券登記及服務協議3
甲方：_________
地址：_________
電話：_________
乙方：_________
地址：_________
電話：_________
第一章總則
甲方是依法發行證券的證券發行人，或依法負責證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據《證券法》成立的法定登記機構。依據有關法律、法規及乙方業務規則的規定，甲乙雙方本著自愿、平等、誠實信用的原則，就證券登記業務及其他相關事宜訂立本協議，供雙方共同遵守。乙方提供的證券登記及相應服務包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊服務、高管人員及關聯企業買賣甲方上市流通證券查詢、發放現金紅利、兌付債券本息、退出登記等。甲方應當向乙方出具授權委托書，授權董事會秘書或證券事務授權代表為甲方與乙方之間的指定聯絡人，負責全權辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業務及其他相關事宜；在未正式聘任董事會秘書或證券事務代表前，甲方應臨時指定人選代行指定聯絡人的職責。董事會秘書、證券事務代表、臨時指定人選或聯系方式發生變化，甲方應在變化之日起五個工作日內書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關指定聯絡人變更情況而造成的損失，由甲方承擔。
第二章雙方的權利和義務
甲方有權按規定享有乙方提供的證券登記及相應服務。甲方在申請證券登記及相應服務時，應遵守乙方的業務規則、業務指引等規范性文件，并按乙方規定的收費項目和收費標準按時、足額向乙方繳納相關費用（見附件）。如遇收費標準調整，按調整后的標準執行。甲方保證送達乙方登記的證券數據和相關資料完整、真實、準確、合法，并為此承擔相關責任。甲方確認乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統發行、增發、配售的證券數據為甲方有效送達的數據。除此之外，甲方向乙方有效送達證券數據的方式為經甲方確認的書面和電子文件。乙方有權對業務規則、業務指引等規范性文件作出修改或補充，并毋須一一知會甲方；有權在辦理證券登記或提供服務時向甲方收取費用；有權在甲方違反本協議時不予提供證券登記及相關服務。乙方應按規定根據甲方有效送達的.證券數據和相關資料進行證券登記和提供相關服務，并保證甲方在乙方證券登記系統中登記的數據資料的準確性、完整性。除司法機關、證券主管部門、證券交易所及法律法規規定的其他有權部門依照國家有關法律、法規規定及乙方業務規則要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關甲方的登記數據資料。甲方應依法妥善保管和使用乙方提供的登記數據資料，并承擔因不當使用上述資料而引起的一切法律責任。
第三章違約責任和爭議的解決
甲乙雙方任何一方違反本協議而引起的經濟糾紛及損失，由責任方負全部責任。甲方未按乙方規定使用乙方通信系統接收和發送相關數據，給乙方造成的損失，甲方應承擔相應責任。因執行本協議所發生的或與本協議有關的一切爭議，可以依次通過以下方式解決：____________
（1）甲乙雙方協商解決；
（2）提請證券監督管理機關調解；
（3）由仲裁機構仲裁解決；
（4）向法院提起訴訟；
（5）其他合法的方式。
爭議的仲裁機構為乙方所在地仲裁機構。在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協議應繼續履行。
第四章協議生效及其他
因地震、臺風、水災、火災、戰爭及其他不可抗力因素或乙方不可預測或無法控制的系統故障、設備故障、通信故障、停電等突發事故給甲方造成損失的，乙方不承擔責任。
甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規定的時間內辦理退出登記手續的，乙方可以公證送達甲方在乙方的登記數據資料，并視同甲方退出登記手續辦理完畢。
本協議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協議。補充協議與本協議具有同等法律效力。
本協議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續后終止。
本協議一式_________份，雙方各執_________份，具有同等法律效力。
甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________
法定代表人或授權代表（簽字）：_________法定代表人或授權代表（簽字）：_________
簽署日期：_________年___月___日簽署日期：_________年___月___日
簽署地點：_________簽署地點：_________
證券登記及服務協議4
甲方：___________基金管理有限公司
地址：____________________________________
法定代表人：_________________________________
乙方：__________________證券登記結算有限責任公司
地址：________________________________________
法定代表人：______________
為明確當事人的權利與義務，規范上市開放式基金登記結算業務運作，依照《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關規定，本著平等自愿、誠實信用的原則，甲乙雙方訂立《××證券投資基金登記結算服務協議》（以下簡稱本協議），并共同遵守約定的業務規定和技術規范。協議內容如下：
一、服務事項
本協議適用于甲方授權乙方辦理××證券投資基金（以下簡稱“基金”）在證券交易所發行、交易，以及通過甲方及其代銷機構認購、申購和贖回的登記結算業務。
二、甲方的權利和義務
（一）甲方的權利
1、有權享有乙方每日按時為基金提供的登記結算服務；
2、有權要求乙方向甲方每日傳送基金登記結算業務相關的資料和數據；
3、有權委托乙方向基金銷售代理人收取或支付相關費用；
4、法律法規規定的其他權利。
（二）甲方的義務
1、遵守本協議的有關規定；
2、遵守乙方制定的基金登記結算相關業務規定及數據接口規范；
3、甲方如選定乙方系統參與人作為基金銷售代理人，應書面通知乙方；
4、向乙方提供據以進行基金登記結算的數據資料，并對所提供數據資料的真實性、準確性、完整性、合法性負責；甲方確認乙方深圳分公司從深圳證券交易所獲取的甲方通過深圳證券交易所系統發行、交易的基金數據為甲方有效送達的數據；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送達基金數據的方式為經甲方確認的書面或電子文件。
5、計算并及時向乙方發送基金份額凈值數據；
6、甲方應于權益登記日11：30前，將最終確定的分紅比例方案通知乙方。如在規定時點后修改分紅比例方案的，應重新確定權益登記日；
7、按乙方規定的收費項目及標準按時、足額向乙方支付基金登記結算服務費用；
8、對于基金登記結算業務形成的有關資料，按國家政策的有關規定妥善保管；
9、法律法規規定的其他義務。
三、乙方的權利和義務
（一）乙方的權利
1、根據業務需要，制定基金登記結算相關業務規定；
2、甲方未能足額劃撥基金權益分派資金時，有權拒絕為其辦理基金權益分派業務；
3、向甲方收取基金登記結算服務費用；
4、甲方未能按時向乙方傳送基金份額數據、交易確認指令，未能按時、足額履行資金交收義務，以及違反本協議時，乙方有權停辦相關業務；
5、法律法規規定的其他權利。
（二）乙方的義務
1、遵守本協議的有關規定；
2、受甲方委托，辦理基金在證券交易所發行認購、集中交易，以及在證券交易所場外認購、申購、贖回等的登記結算業務，具體包括：投資人基金賬戶開戶和維護；基金份額登記；基金持有人名冊服務；基金在證券交易所場內認購、集中交易、場外認購、申購、贖回基金份額和金額計算；組織資金結算和費用計算；代理基金分紅；特殊業務處理（轉托管、跨市場轉托管、非交易過戶等）；對賬；基金終止登記；其他服務。
3、按規定根據甲方有效送達的數據及相關資料進行基金登記結算服務，并保證甲方在乙方登記結算系統中登記的數據資料的準確性、完整性。
4、按時足額將應收資金劃入甲方在乙方開立的基金專用結算賬戶；
5、每日按時向甲方傳送有關基金登記結算數據；
6、按甲方要求，代甲方計收投資者基金認購、申購、贖回費用；
7、根據基金合同及甲方與銷售代理人的協議，代甲方向銷售代理人收取或支付相關費用；
8、除司法機關、證券監管部門、證券交易所及法律法規規定的其他有權部門依照國家有關法律、法規規定及乙方業務規定要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關甲方的基金登記結算數據資料；
9、對于基金登記結算業務形成的有關資料，按國家政策的有關規定妥善保管；
10、確保基金登記結算系統的正常運行，提供災難恢復和應對突發事件的機制；
11、制訂、修改相關業務規定及數據接口規范時，若涉及甲方的修改應當事先征求甲方意見；
12、遵守相關業務規定及數據接口規范的規定；
13、法律法規規定的其他義務。
四、保密條款
雙方應嚴格履行保密義務。除本協議或法律、法規另有規定外，不得對外泄露基金賬戶注冊登記、基金場內認購、集中交易、場外認購、申購、贖回等業務資料。
五、費用
乙方收取的服務費用標準及收取方式見本協議附件。
六、違約責任
（一）甲乙雙方任何一方因其過錯給對方造成損失的，應承擔相應責任；
（二）在發生一方當事人違約的情況下，本協議其他部分能夠繼續履行的，應當繼續履行。
七、不可抗力
八、爭議處理
因履行本協議而發生的爭議，由甲乙雙方協商或調解解決，協商或調解解決不成的，任何一方可向___________仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁的'地點在______，仲裁裁決是終局性的并對雙方均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和注冊登記人職責，各自繼續忠實、勤勉、盡責地履行法律法規、本協議規定的義務，維護基金持有人的合法權益。如任何一方在爭議期間不履行本款規定的義務，則由此造成對方及基金持有人的損失由該違約方承擔。
本協議受中華人民共和國法律管轄。
九、本協議的修改與終止
（一）本協議的修改
本協議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協議的任何條款。如需變更本協議，應經甲乙雙方協商一致并達成書面意見。
（二）本協議的終止
出現下列情況之一的，本協議終止：
1、基金終止；
2、經甲乙雙方協商終止；
3、甲方因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任本基金的管理人；
4、乙方因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續提供本協議所規定的服務；
5、法律法規規定的其他情形。
十、基金業務資料的移交
（一）本協議終止時，乙方將以下材料移交甲方：
1、基金持有人名冊；
2、基金份額凍結清單；
3、未領現金紅利清單；
4、基金份額托管數據；
5、其他本應由乙方保管的登記過戶及結算材料。
包括以上資料的電子文檔和介質。
（二）移交基金業務資料時，應當編制基金業務資料移交清冊，列明應當移交資料的名稱、卷號、冊數、起止年度和檔案編號、應保管期限、已保管期限等內容。
（三）甲乙雙方交接基金業務資料時，應當按照基金業務資料移交清冊所列內容逐項交接，并由雙方授權的負責人負責監交。交接完畢后，雙方經辦人和監交人應當在業務資料移交清冊上簽名或者蓋章。
十一、其他事項
（一）基金投資者賬戶資料數據、持有人明細數據由乙方開放式基金登記結算系統上統一向甲方發送。
（二）本協議附件包括：
《××證券投資基金登記結算業務收費標準》。
本協議附件與正文具有同等法律效力。
（三）甲方終止其基金在證券交易所上市后，未在乙方規定的時間內辦理退出登記手續的，乙方可以公證送達甲方在乙方的登記數據資料，并視同甲方退出登記手續辦理完畢。
（四）本協議經甲乙雙方蓋章、法定代表人或其授權代理人簽字后生效。
（五）本協議未盡事宜，由甲乙雙方協商解決。如需制定補充協議，其法律效力同本協議。
（六）本協議正本一式四份，甲乙雙方各持兩份，具有同等的法律效力。
十二、××證券投資基金登記結算服務協議當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂日期（見下頁）
甲方：_______________基金管理有限公司
法定代表人（或授權代表人）：
簽訂日期： 年 月 日
乙方：___________證券登記結算有限責任公司
法定代表人（或授權代表人）：
簽訂日期： 年 月 日
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